各鎮(zhèn)人民政府，市政府各工作部門、直屬機構(gòu)：

《旬陽市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

旬陽市人民政府辦公室

2023年4月10日

旬陽市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為創(chuàng)新財政資金投入方式，更好地發(fā)揮財政資金引導(dǎo)放大作用和市場在資源配置中的決定性作用，促進投資機構(gòu)和社會資本進入我市產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，推動全市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和小微企業(yè)快速成長，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》及中、省和安康市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金是由市政府設(shè)立采用股權(quán)投資等市場化方式運作的政策性基金。

第三條 產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金資金主要來源于政府出資，包括本級財政預(yù)算安排的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金，上級各類專項資金按規(guī)定明確可用于投入產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的部分資金，基金收益等其他用于支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資金。產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投入實施五年規(guī)劃，采取“總額控制、分期安排”的方式，產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金規(guī)模暫定5000萬元，其中涉及將蘇陜協(xié)作項目資金投向產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金每年應(yīng)不超過年度切塊資金額度的10%，本級財政視財力逐步安排。同時，鼓勵向產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金捐贈等方式擴大基金規(guī)模。

第四條 產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、整體設(shè)計、分期募集、滾動發(fā)展、扶持產(chǎn)業(yè)、防控風(fēng)險”原則進行管理。

第二章 管理機構(gòu)及職責(zé)

第五條 產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的管理機構(gòu)由基金管理委員會（以下簡稱管委會）、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理委員會辦公室（以下簡稱“管委會辦公室”）和受托管理機構(gòu)組成。

第六條 管委會主任由市長擔任，副主任由各分管副市長擔任，成員由市政府辦、市經(jīng)貿(mào)局、財政局、發(fā)改局、審計局、高新區(qū)等部門主要負責(zé)人組成。管委會辦公室設(shè)在市財政局，辦公室主任由市財政局局長擔任。管委會履行以下職責(zé):

（一）審定產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理制度；

（二）審定產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金使用方案；

（三）審定產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金年度報告；

（四）研究協(xié)調(diào)其他重大事項。

第七條  管委會辦公室為管委會日常辦事機構(gòu)，負責(zé)基金管理和協(xié)調(diào)日常工作，履行以下職責(zé):

（一）建立完善產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理制度和風(fēng)險控制制度；

（二）提交產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金資金使用方案報管委會審定；

（三）建立產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投入項目項目庫及項目滾動備選機制；

（四）監(jiān)督檢查基金管理和使用情況，開展基金績效評價。

第八條  市直相關(guān)主管部門負責(zé)向管委會辦公室推薦本行業(yè)擬投資的產(chǎn)業(yè)備選項目。

第九條  管委會指定旬陽市創(chuàng)新發(fā)展投資集團有限公司（以下簡稱：創(chuàng)投公司）作為產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的受托管理實施機構(gòu)，負責(zé)基金的具體投資管理運營。主要履行以下職責(zé)：

（一）負責(zé)對基金擬投項目的盡職調(diào)查、可行性評審和風(fēng)險評估；

（二）擬定具體投資方案，報管委會批準后實施；

（三）與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議；

（四）負責(zé)提出和實施股權(quán)退出方案；

（五）定期向管委會提交年度基金管理運營報告。

第三章 投資范圍及方式

第十條  產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的使用應(yīng)符合中省、安康市和我市產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，所投資領(lǐng)域應(yīng)具備良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件，能夠有效帶動我市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金重點投向高新技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)，重點支持新型材料、裝備制造、富硒食品、生物醫(yī)藥四大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域。重點投資方向隨中省、安康市和我市相關(guān)政策變化適時調(diào)整。

第十一條  產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金采取以下三種投資方式運作：

（一）參股各類創(chuàng)業(yè)投資基金。是指按政策要求，代表旬陽市政府參股各類創(chuàng)業(yè)投資基金，主要投資于符合國家產(chǎn)業(yè)支持方向、具有高成長性、有望形成行業(yè)龍頭帶動效應(yīng)的市內(nèi)企業(yè)，原則上不超過500萬元，時間不超過3-5年。

（二）參股其它類生產(chǎn)經(jīng)營。是指產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金依據(jù)公司法及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)等規(guī)定，以基金總規(guī)模為限，對市域內(nèi)重點企業(yè)進行股權(quán)投資的行為，原則上單個企業(yè)不超過300萬元，時間不超過3-5年。

（三）參股政府性融資擔保機構(gòu)。通過參股、增資等方式投資政府性融資擔保機構(gòu)，間接為市域內(nèi)企業(yè)提供融資擔保服務(wù)，原則上不超過500萬元，時間不超過3-5年。

第十二條  產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金不得從事以下業(yè)務(wù):

（一）投資于二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、證券投資基金、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（二）直接從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（三）用于贊助、捐贈等支出（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向任何第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外）；

（五）進行承擔無限連帶責(zé)任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）用于其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第四章 項目的申報與審定

第十三條  產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金以股權(quán)投入的，由創(chuàng)投公司負責(zé)發(fā)布項目申報指南，公開征集項目，并建立《旬陽市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金扶持項目庫》，按程序報管委會審定；產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金參股創(chuàng)投基金的，按創(chuàng)投基金的市場化方式執(zhí)行；產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金其他投資方式的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十四條  申報產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金應(yīng)具備以下基本條件:

（一）申報項目符合市政府確定的支持重點和重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項規(guī)劃；

（二）申報企業(yè)具有獨立的法人資格；

（三）申報企業(yè)財務(wù)管理制度健全；

（四）申報企業(yè)會計信息準確完整，納稅信用和銀行信用良好；

（五）符合產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金項目申報指南的其他具體要求。

第十五條  項目申報、審批程序:

（一）項目申報。符合產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金項目申報條件的企業(yè)，按照產(chǎn)引導(dǎo)基金項目申報指南，編制項目申請報告，如實提供相關(guān)申報資料。

（二）項目審批。創(chuàng)投公司對申報的項目開展盡職調(diào)查，并組織專家評審?fù)ㄟ^后，按程序報管委會審批。

（三）項目實施。經(jīng)管委會審批同意后，由創(chuàng)投公司與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，履行出資人相關(guān)職責(zé)。

第五章 資金退出

第十六條  產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金以股權(quán)投資的，應(yīng)在投資協(xié)議及相關(guān)合同中載明退出條件和退出方式，在投資期滿或達到約定退出條件時，應(yīng)適時進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購等方式實現(xiàn)退出。

（一）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資所形成的普通股股權(quán)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購、被投企業(yè)減資等方式退出，具體由創(chuàng)投公司根據(jù)被投企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營現(xiàn)狀等情況綜合確定。

（二）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資所形成的優(yōu)先股股權(quán)依據(jù)投資協(xié)議由被投企業(yè)進行回購。創(chuàng)投公司簽訂投入?yún)f(xié)議時，應(yīng)對企業(yè)進行償債能力分析，在此基礎(chǔ)上就優(yōu)先股股權(quán)投入資金的回購方式、期限及違約責(zé)任等予以明確?；刭彽姆绞桨?到期一次性回購、投資期限內(nèi)分期回購等。

第十七條  產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金參股創(chuàng)投基金，一般通過到期清算、股權(quán)回購、股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)退出。在有受讓方的情況下，可以隨時退出。

第十八條  產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金為參股創(chuàng)投基金的，應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一的，產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資資金可直接退出:

（一）參股基金組建方案確認后超過一年，參股基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立；

（二）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資資金撥付至參股基金賬戶一年以上，參股基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）參股基金未按章程或協(xié)議約定投資的；

（四）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金其他投資人出資未按約定時間到位；

（五）參股基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化，無法按約實現(xiàn)政策目標的；

（六）其他不符合章程或協(xié)議約定情形的。

第十九條  產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資存續(xù)期滿、清算或退出時，應(yīng)及時將本金和投資收益全部收回，按程序繼續(xù)用于產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金滾動發(fā)展或上繳國庫。

第六章 激勵和監(jiān)督

第二十條  建立利益共享機制。根據(jù)安康市人民政府辦公室《關(guān)于印發(fā)<安康市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法>的通知》（安政辦發(fā)〔2019〕48號），產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)收益等增值部分，80%用于補充產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金滾動使用，20%用于彌補受托管理實施機構(gòu)開展此項業(yè)務(wù)工作經(jīng)費。

第二十一條  創(chuàng)投公司應(yīng)按照《中華人民共和國公司法》相關(guān)規(guī)定和企業(yè)章程等行使權(quán)力，對發(fā)現(xiàn)的問題要積極采取相應(yīng)措施并向管委會辦公室報告。

第二十二條  創(chuàng)投公司應(yīng)定期開展項目進展及企業(yè)經(jīng)營情況調(diào)查，每年1月底向管委會辦公室報告上年產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金運行情況，及時報告產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資過程中的重大事項。

第二十三條  產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管委會辦公室根據(jù)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資協(xié)議按年度對投資項目開展績效評價，根據(jù)實際情況組織重點評價或委托第三方機構(gòu)開展績效評價。

第二十四條  產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金應(yīng)當接受財政、審計部門的監(jiān)督、審計。發(fā)現(xiàn)問題的，依法依規(guī)處理。

第七章 附 則

第二十五條  本辦法自發(fā)文之日起施行?！堆柨h產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法》（旬政辦發(fā)〔2017〕153號）和《旬陽縣產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金使用管理實施細則》（旬政辦發(fā)〔2017〕154號）同時廢止。